КИФ обязана:
- Установить удовлетворительную политику и процедуры для обеспечения соблюдения требований законодательства, включая всех имеющих к КИФ отношение лиц с их обязательствами перед Законом и директивами, а также соответствующих правил, регулирующих личные операции таких лиц.
- Поддерживать и применять эффективные организационные и административные механизмы с целью принятия всех разумных мер, направленных на предотвращение конфликтов интересов, для защиты от негативного воздействия интересов своих клиентов.
- Используя надлежащие и сопоставимые системы, ресурсы и процедуры обеспечить непрерывность и регулярность в осуществлении инвестиционных и вспомогательных услуг и мероприятий.
(d) обеспечить, когда полагается на третью сторону, выполнение инвестиционных услуг или деятельности или оперативных функций, которые имеют решающее значение для предоставления клиентам удовлетворительного обслуживания и выполнения инвестиционной деятельности на постоянной основе
(e) иметь надёжные механизмы управления, включая чёткую организационную структуру с чётко определёнными, прозрачными и последовательными линиями ответственности
(f)должны храниться записи всех услуг и операций, осуществляемых фирмой, которые должны быть достаточными для того, чтобы Комиссия могла отслеживать соответствие требованиям, предусмотренным Законом, и директивами и, в частности, чтобы удостовериться, что КИФ выполнила все свои обязательства по отношению к клиентам или потенциальным клиентам
(h) использовать надлежащие процедуры идентификации клиента, вести записи и внутреннюю отчётность, как это предусмотрено законом «По предупреждению и борьбе с действиями по отмыванию денег» и директивами, принятыми в соответствии с упомянутым законом или/и разделом 20 Закона
(i)при владении финансовыми инструментами и средствами, принадлежащими клиентам, принимать адекватные меры в целях защиты прав собственности клиентов, а также предотвращать использование инструментов клиента и средств по собственному усмотрению, кроме как с согласия клиента